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諾亞加拿大財富管理公司收獲雙牌照 國際化合規經營受認可

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【字體: 2019-06-06來源: 作者:佚名 訪問量:647

2019年6月3日,諾亞控股旗下諾亞加拿大財富管理公司(諾亞加拿大)成功獲得了加拿大不列顛哥倫比亞省和安大略省頒發的投資組合管理人(PM, Portfolio Management)和豁免市場經銷商(EMD,Exempt Market Dealer)的雙牌照,這標志著諾亞控股的國際化布局邁出了關鍵的一步。

 

諾亞控股總裁趙義表示:“未來十年,諾亞控股將繼續堅守合規經營的發展原則,與海外地區的監管部門保持緊密聯系,積極申請各類牌照,將投資和資產管理能力帶到海外,幫助海外機構和個人投資者實現全球資產配置,尤其是對新興市場的多資產配置。”

來 源 | 諾亞財富(ID:NoahGroup) 


 

海外業務是未來重要板塊

深耕做好當地市場


不僅僅是加拿大市場,從2017年開始,諾亞控股的國際化步伐就在不斷加快,截至目前,諾亞控股已在中國香港、美國、加拿大、澳大利亞、新加坡等多個國家和地區開展服務當地華人的業務,標志著國際化3.0戰略全面落地。


諾亞控股2019年第一季度財報顯示,截至一季度末,集團海外資產管理規模為247億元人民幣,同比增長15.6%。香港和美國、加拿大、澳大利亞等海外辦公室一季度的業務總收入達到2.5億元人民幣,占集團總收入的28.6%。


另一方面,諾亞控股的全球綜合服務體系,包括香港、美國、加拿大的保險經紀,國內和海外的家族信托、投資者教育等服務,正在獲得客戶越來越廣泛的認可,與傳統金融產品銷售體系的協同效應也日益增強。


“海外布局方面,我們未來三到五年的預期的目標,是希望海外業務的貢獻率可以占到30%以上的水平。” 趙義表示,“有權威報告顯示,在客戶喜歡的全球投資地域排名中,前五名分別是香港、美國、新加坡、澳大利亞和加拿大。這些國家我們都已經有布局了了。未來兩三年,我們會重點考慮把已經開設的海外分公司深耕做好。開發在當地有競爭力的產品,通過綜合服務把客群影響力做出來。我們不會著急著擴張。”


 

雙牌照意義重大

國際化戰略再上臺階


諾亞加拿大于2018年2月盛大開業,現在,已經成為諾亞控股國際化戰略的代表之一。


諾亞加拿大CEO張璨對此表示:“此次加拿大獲得雙牌照,代表了加拿大監管部門對于諾亞控股在投資理念、資產配置水準以及客戶服務能力的充分認可。”


投資組合管理人(PM)牌照是加拿大市場財富管理行業最常采用的牌照,在該牌照下,諾亞加拿大可以對機構客戶、家族辦公室以及高凈值個人的投資提供建議,幫助客戶進行投資組合管理和全委投資。豁免市場經銷商(EMD)則使得我們可以幫助客戶更有效的篩選私募市場上的優質投資機會。


“拿到了這兩張合規經營的牌照,讓我們更有信心。接下來的五到十年時間,我們更有信心和客戶、投資人一起,迎來諾亞在加拿大市場的繁榮和成功。”張璨表示。


堅持合規經營

屢受國際機構認可


除了諾亞加拿大以外,諾亞香港早于2012年1月4日獲得香港證監會批準的第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)和第9類(提供資產管理)牌照。在2016年,諾亞在方舟信托(澤西)有限公司就拿到了澤西島信托牌照。2017年,諾亞財富美國分公司正式獲得美國保險執照和注冊投資顧問執照,成為境內在美國同時拿到兩項執照的財富管理公司。這些牌照為諾亞海外業務的發展奠定了合規基礎。


諾亞的國際化的成績也被海外機構所看到,今年3月13日,歌斐全委團隊在《亞洲私人銀行家》“中國財富獎”評比中斬獲“中國最佳財富管理機構——全權委托及獨立投資管理”獎;4月12日,又在“2019亞洲跨境投資洞見峰會”上獨家取得“I&M2019專業投資大獎——中國多資產策略(3年)和全球多資產策略(3年)”兩項大獎。


而諾亞控股也多次獲得《亞洲私人銀行家》中國最佳財富管理機構、胡潤百富“2019最受青睞獨立財富管理機構”等海外機構頒發的大獎。


而就在近日,JP摩根給予了諾亞控股“買入”評級,評級報告中,JP摩根對諾亞在國際化進程上的成績給予了充分的肯定。在報告中,JP摩根稱,諾亞正和Blackstone、Oaktree、KKR等在內的全球知名金融機構合作,諾亞控股海外業務的快速增長使收益風險多樣化。


趙義說:“過去十四年發展中,諾亞真正沉淀下來的是5A能力:1A研究能力,2A是投資能力,3A是產品能力,4A是銷售能力,5A是綜合服務能力。未來我們將繼續在這五個方面提升我們的優勢,引領行業進入到一個新的5T時代,1T是和頭部管理人或交易對手合作,2T是投資頭部項目,3T是服務頭部客戶,4T是吸引頭部人才,5T是形成頭部品牌;”

 

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